LOS ANGELES: Một tòa án liên bang tại California đã ra lệnh cho công ty quản lý tài sản Gauntlet Holdings LLC và thành viên quản lý Darrell W. Rideaux phải trả khoảng 1,85 triệu USD cho Ủy ban Giao dịch và Chứng khoán Mỹ (SEC) trong vụ án lừa đảo đầu tư. Phán quyết này được đưa ra sau khi tòa xác định các bên liên quan đã thực hiện các kế hoạch lừa đảo nhằm vào nhà đầu tư thông qua việc sử dụng tài liệu giả mạo và các tuyên bố sai lệch về tài sản đảm bảo.
Theo báo cáo từ Law360 ngày 17 tháng 7 năm 2026, Thẩm phán David O. Carter thuộc Tòa án Quận Trung tâm California đã ra phán quyết này. Bloomberg Tax cho biết tổng số tiền bao gồm hơn 840.000 USD tiền thu hồi lợi nhuận bất chính, khoảng 165.000 USD lãi trước phán quyết, và một khoản phạt dân sự bằng với số tiền thu hồi, đưa tổng cộng lên gần 1,9 triệu USD. Phán quyết dựa trên một bản án mặc định trước đó vào tháng 5 năm 2026, qua đó trách nhiệm pháp lý đã được thiết lập mà không cần xét xử tranh tụng đầy đủ về mặt thực chất.
SEC đã nộp đơn kiện vào ngày 13 tháng 3 năm 2025, cáo buộc Gauntlet Holdings, Rideaux và Ali Derakhshanfar thực hiện hai kế hoạch lừa đảo. Trong kế hoạch thứ nhất, các bị cáo đã bán cho một công ty các khoản nợ hứa hẹn được đảm bảo bằng 7,98 tỷ USD do gia đình hoàng gia Qatar nắm giữ. Công ty này đã trả trước 1 triệu USD cho lợi nhuận dự kiến. SEC cho biết số tiền đảm bảo không tồn tại và các bị cáo đã sử dụng địa chỉ email giả mạo và hồ sơ ngân hàng giả để tạo uy tín. Sal N. Ortiz bị cáo buộc là bên nhận lợi nhuận với tư cách là bên chịu trách nhiệm bồi thường.
Kế hoạch thứ hai liên quan đến việc lừa gạt một nhà đầu tư cá nhân 1 triệu USD với lời hứa lợi nhuận cao. Rideaux được cho là đã gửi một video giả mạo hiển thị tài khoản ngân hàng trực tuyến không thuộc về Gauntlet để thuyết phục nhà đầu tư. Các cáo buộc bao gồm vi phạm Điều 17(a) của Đạo luật Chứng khoán và Điều 10(b) của Đạo luật Giao dịch cùng Quy tắc 10b-5.
Vì sao điều này quan trọng
Vụ án phản ánh cơ chế giám sát của SEC đối với các mô thức lừa đảo sử dụng tài sản đảm bảo giả mạo và danh tiếng của các thực thể nước ngoài. Phán quyết này xác nhận trách nhiệm dân sự đối với các bên tham gia vào chuỗi cung cấp tài liệu sai lệch, bao gồm cả việc thu hồi lợi nhuận và áp dụng phạt tiền.
Điều cần theo dõi tiếp theo
Quá trình thu hồi khoản tiền phạt từ tài sản của các bị cáo sẽ được thực hiện. SEC tiếp tục theo dõi tình trạng pháp lý của các bên liên quan khác trong vụ án, bao gồm Ali Derakhshanfar và Sal N. Ortiz. Các vụ việc tương tự cho thấy sự giám sát chặt chẽ của cơ quan quản lý đối với các sản phẩm đầu tư không minh bạch.
Nguồn: Law360 ngày 17 tháng 7 năm 2026; Bloomberg Tax tháng 7 năm 2026; SEC Litigation Release 26266 ngày 13 tháng 3 năm 2025.